UBS pagará US $ 545 milhões por escândalo forex, rivais aguardam o destino.
ZURICH / NEW YORK (Reuters) - A UBS pagará US $ 545 milhões às autoridades dos EUA para encerrar uma investigação sobre a alegada manipulação de taxas de câmbio, uma solução que ajudará o banco suíço a prosseguir após uma série de escândalos comerciais.
O valor foi menor do que o esperado e isso contribuiu para um aumento de mais de três por cento nas ações UBS ao seu nível mais alto em seis anos e meio.
O Departamento de Justiça informou que a Procuradora-Geral Loretta Lynch anunciará resoluções para outros bancos em conexão com a manipulação da taxa de câmbio em uma coletiva de imprensa em Washington na quarta-feira às 10 da manhã (14h no horário de Brasília).
O pagamento da UBS é parte do que se espera que seja um acordo combinado de bilhões de dólares em cinco dos maiores bancos do mundo com as autoridades dos EUA e britânicas sobre a alegada manipulação do mercado cambial de US $ 5 trilhões por dia.
O UBS, com sede em Zurique, informou na quarta-feira que o Federal Reserve dos Estados Unidos multou a empresa em US $ 342 milhões por seu papel no escândalo de forex. O UBS não foi cobrado porque foi o primeiro banco a denunciar a má conduta ao Departamento de Justiça dos Estados Unidos (DOJ). Quatro outros bancos, JP Morgan, Citigroup, Barclays e Royal Bank of Scotland devem se declarar culpados de acusações criminais na quarta-feira em relação à investigação forex.
O UBS também escapou de qualquer multa do DOJ sobre as questões cambiais e disse que o Departamento de Justiça não iria processá-lo por investigações sobre seus negócios de metais preciosos.
Em vez disso, o banco suíço terá que se declarar culpado por uma dupla de fraude eletrônica e pagar uma multa de US $ 203 milhões por seu papel na comparação da taxa de juros da Libor depois que seu envolvimento na debacle forex violou um acordo anterior do DOJ.
O banco está agora sob um período de três anos "probation & rdquo; período com o DOJ. Já pagou US $ 1,5 bilhão por seu papel no escândalo Libor.
& ldquo; Não poderia ter sido melhor, & rdquo; Andreas Brun, analista do Zuercher Kantonalbank, disse. "A maior parte já estava precificada, mas algo em torno de US $ 1 bilhão era esperado, incluindo a taxa Libor."
GUILTY PLEAS.
Os reguladores tinham multado seis bancos em US $ 4,3 bilhões no ano passado por não conseguir impedir que os comerciantes concordassem com a tentativa de manipular taxas forex. Isto seguiu-se a um inquérito de um ano que colocou o mercado cambial em grande parte desregulamentado numa coleira mais apertada e acelerou um empurrão para automatizar a negociação.
As autoridades sul-africanas juntaram-se à investigação forex global esta semana, mostrando como o escândalo comercial continua a se desenrolar.
Na liquidação cambial, espera-se que o JP Morgan e o Citigroup sejam os primeiros grandes bancos dos EUA a declarar-se culpados de acusações criminais em décadas. Seria sem precedentes que as empresas-mãe ou as principais instituições bancárias de tantos grandes bancos se declarassem culpadas de acusações criminais em uma ação coordenada.
O impacto dos argumentos de culpabilidade pelas empresas-mãe ou pelas principais armas bancárias dos principais bancos é incerto. Os bancos estão buscando garantias de reguladores dos EUA de que não serão impedidos de certas empresas se se declararem culpados, disseram várias fontes familiarizadas com a situação.
Em Zurique, os analistas ficaram relaxados sobre qualquer impacto do pedido de culpabilidade da UBS. Eles apontaram para o Credit Suisse que sentiu apenas um impacto limitado em seus negócios desde que se declarou culpado há um ano para ajudar os americanos ricos a escapar dos impostos.
& ldquo: O Credit Suisse teve o mesmo problema no ano passado com o caso de impostos e não teve impacto negativo para eles em termos de dinheiro líquido ou lucro operacional, então eu não espero que muitas questões negativas sejam feitas para o UBS, & rdquo; Brun disse.
O UBS disse que as novas multas não afetariam seus ganhos. No geral, o UBS pagou US $ 2,84 bilhões dos US $ 13,7 bilhões em multas globais cobradas pela tentativa de manipulação do mercado cambial e da Libor.
Espera-se também que o Barclays britânico chegue a acordos com autoridades britânicas e outras autoridades dos EUA, o que significa que suas multas podem ser significativamente mais altas do que os outros bancos e maiores US $ 2 bilhões.
A Barclays reservou US $ 3,2 bilhões para cobrir eventuais multas cambiais, e outros bancos também possuem provisões para assentamentos.
Os indivíduos do Barclays também podem ser responsabilizados se houver evidência de má conduta, disse o regulador bancário de Nova York, Benjamin Lawsky, à Reuters na terça-feira, ecoando o aviso que fez na semana passada.
A Barclays não se juntou ao acordo de forex de novembro com autoridades britânicas e de alguns EUA devido a complicações com seu regulador em Nova York.
O DoJ tem negociado com os bancos há meses sobre como resolver as alegações de forex. As transcrições de salas de bate-papo on-line publicadas em novembro mostraram como os comerciantes compartilhavam informações confidenciais sobre ordens de clientes e, de outra forma, conspiraram para beneficiar suas próprias transações. (Reportagem adicional de Joshua Franklin e Oliver Hirt em Zurique e Steve Slater em Londres)
Todas as cotações atrasaram um mínimo de 15 minutos. Veja aqui uma lista completa de trocas e atrasos.
UBS para pagar 545 milhões sobre o escândalo Forex.
O UBS pagará US $ 545 milhões às autoridades norte-americanas para encerrar uma investigação sobre a suposta manipulação das taxas de câmbio, um acordo que ajudará o banco suíço a prosseguir após uma série de escândalos comerciais.
Continue a ler abaixo.
O valor foi menor do que o esperado e isso contribuiu para um aumento de mais de três por cento nas ações UBS ao seu nível mais alto em seis anos e meio.
O Departamento de Justiça disse que o procurador-geral Loretta Lynch anunciaria resoluções para outros bancos em conexão com a manipulação da taxa de câmbio em uma conferência de imprensa em Washington, na quarta-feira, às 10 da manhã, EDT (1400 GMT).
O pagamento da UBS faz parte do que se espera seja uma liquidação combinada de vários bilhões de dólares por cinco dos maiores bancos do mundo com as autoridades dos EUA e britânicas sobre a alegada manipulação do mercado cambial de US $ 5 trilhões por dia.
O UBS, com sede em Zurique, informou na quarta-feira que o Federal Reserve dos Estados Unidos multou a empresa em US $ 342 milhões por seu papel no escândalo de forex. O UBS não foi cobrado porque foi o primeiro banco a denunciar a má conduta ao Departamento de Justiça dos Estados Unidos (DOJ). Quatro outros bancos, JP Morgan & lt; JPM. N & gt ;, Citigroup & lt; C. N & gt ;, Barclays & lt; BARC. L & gt; e Royal Bank of Scotland & lt; RBS. L & gt; Espera-se que se declarem culpados de acusações criminais na quarta-feira em relação à investigação de forex.
O UBS também escapou de qualquer multa do DOJ sobre as questões cambiais e disse que o Departamento de Justiça não iria processá-lo por investigações sobre seus negócios de metais preciosos.
Continue a ler abaixo.
Em vez disso, o banco suíço terá que se declarar culpado por uma dupla de fraude eletrônica e pagar uma multa de US $ 203 milhões por seu papel na comparação da taxa de juros da Libor depois que seu envolvimento na debacle forex violou um acordo anterior do DOJ.
O banco está agora sob um período de três anos de "provação". período com o DOJ. Já pagou US $ 1,5 bilhão por seu papel no escândalo Libor.
& quot; não poderia ter sido melhor & quot; Andreas Brun, analista do Zuercher Kantonalbank, disse. "A maioria já tinha preço, mas algo em torno de US $ 1 bilhão era esperado, incluindo a taxa Libor."
Os reguladores tinham multado seis bancos em US $ 4,3 bilhões no ano passado por não conseguir impedir que os comerciantes concordassem com a tentativa de manipular taxas forex. Isto seguiu-se a um inquérito de um ano que colocou o mercado cambial em grande parte desregulamentado numa coleira mais apertada e acelerou um empurrão para automatizar a negociação.
As autoridades sul-africanas juntaram-se à investigação forex global esta semana, mostrando como o escândalo comercial continua a se desenrolar.
Na liquidação cambial, espera-se que o JP Morgan e o Citigroup sejam os primeiros grandes bancos dos EUA a declarar-se culpados de acusações criminais em décadas. Seria sem precedentes que as empresas-mãe ou os principais ramos bancários de tantos grandes bancos se declarassem culpados de acusações criminais em uma ação coordenada.
O impacto dos argumentos de culpabilidade pelas empresas-mãe ou pelas principais armas bancárias dos principais bancos é incerto. Os bancos estão buscando garantias de reguladores dos EUA de que não serão impedidos de certos negócios se se declararem culpados, disseram várias fontes familiarizadas com a situação.
Em Zurique, os analistas ficaram relaxados sobre qualquer impacto do pedido de culpabilidade da UBS. Eles apontaram para o Credit Suisse & lt; CSGN. VX & gt; que sentiu apenas um impacto limitado em seus negócios desde que se declarou culpado há um ano para ajudar os americanos ricos a escapar dos impostos.
"O Credit Suisse teve o mesmo problema no ano passado com o caso de impostos e não teve um impacto negativo para eles em termos de dinheiro líquido líquido ou lucro operacional, então eu não espero que muitas questões negativas dele para o UBS, & quot; Brun disse.
O UBS disse que as novas multas não afetariam seus ganhos. No geral, o UBS pagou US $ 2,84 bilhões dos US $ 13,7 bilhões em multas globais cobradas pela tentativa de manipulação do mercado cambial e da Libor.
O Barclays da Grã-Bretanha também deverá chegar a acordos com autoridades britânicas e outras autoridades dos EUA, o que significa que suas penalidades podem ser significativamente maiores do que os outros bancos e US $ 2 bilhões.
A Barclays reservou US $ 3,2 bilhões para cobrir eventuais multas cambiais, e outros bancos também possuem provisões para assentamentos.
Indivíduos do Barclays também poderiam ser responsabilizados se houvesse evidência de má conduta, disse o regulador bancário de Nova York, Benjamin Lawsky, à Reuters na terça-feira, ecoando uma advertência feita na semana passada.
A Barclays não se juntou ao acordo de forex de novembro com autoridades britânicas e de alguns EUA devido a complicações com seu regulador em Nova York.
O DoJ tem negociado com os bancos há meses sobre como resolver as alegações de forex. As transcrições de salas de bate-papo on-line publicadas em novembro mostraram como os comerciantes compartilhavam informações confidenciais sobre ordens de clientes e, de outra forma, conspiraram para beneficiar suas próprias transações.
(Relatório adicional de Joshua Franklin e Oliver Hirt em Zurique e Steve Slater, em Londres, escrito por Carmel Crimmins; Edição de Jane Merriman)
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Bancos globais admitem culpa na investigação forex, multados em quase US $ 6 bilhões.
NOVA YORK / LONDRES (Reuters) - Quatro grandes bancos se declararam culpados na quarta-feira por tentarem manipular as taxas de câmbio e, com outros dois, foram multados em quase US $ 6 bilhões em outro acordo em uma investigação global sobre o mercado de US $ 5 trilhões por dia.
O Citigroup Inc. (CN), o JPMorgan Chase & Co (JPM. N), o Barclays Plc (BARC. L), o UBS AG UBSG. VX (UBS. N) e o Royal Bank of Scotland Plc (RBS. L) foram acusados pelos EUA e Funcionários britânicos de clientes que enganam descaradamente para aumentar seus próprios lucros usando salas de bate-papo com convite único e linguagem codificada para coordenar seus negócios.
Todos, exceto UBS, se declararam culpados de conspirar para manipular o preço de dólares dos EUA e os euros trocados no mercado spot FX. O UBS declarou-se culpado de uma acusação diferente. O Bank of America Corp (BAC. N) foi multado, mas evitou um pedido de culpabilidade sobre as ações de seus comerciantes em salas de bate-papo.
& ldquo; A penalidade que todos esses bancos agora pagarão é adequada, considerando a natureza longa e atroz de sua conduta anticoncorrencial, & rdquo; disse o procurador-geral dos EUA, Loretta Lynch, em uma coletiva de imprensa em Washington.
A má conduta ocorreu até 2013, depois que os reguladores começaram a punir os bancos por fraudarem a taxa interbancária de Londres (Libor), uma referência global, e os bancos se comprometeram a reformular sua cultura corporativa e reforçar a conformidade.
No total, autoridades dos Estados Unidos e da Europa multaram sete bancos em mais de US $ 10 bilhões por não terem impedido traders de manipular as taxas de câmbio, usadas diariamente por milhões de pessoas de casas de investimento de trilhões de dólares a turistas comprando moedas estrangeiras. período de férias.
As investigações estão longe de terminar. Os promotores podem trazer casos contra indivíduos, usando os bancos & rsquo; Cooperação prometida como parte de seus acordos. As sondagens das autoridades federais e estaduais estão em andamento sobre como os bancos usaram a negociação forex eletrônica para favorecer seus próprios interesses às custas dos clientes.
Os acordos na quarta-feira se destacaram em parte porque o Departamento de Justiça dos EUA forçou a Citicorp, a principal unidade bancária do Citigroup, e os pais do JPMorgan, Barclays e Royal Bank of Scotland a se declararem culpados de acusações criminais nos EUA.
Foi a primeira vez em décadas que a matriz ou principal unidade bancária de uma grande instituição financeira americana se declarou culpada de acusações criminais.
Até recentemente, as autoridades dos EUA raramente buscavam condenações criminais contra os pais das instituições financeiras globais, em vez disso, estabelecendo-se com pequenas subsidiárias estrangeiras. Isso tornou mais fácil para o governo e os bancos controlar quaisquer falhas no sistema financeiro e clientes do banco.
Os bancos envolvidos nos acordos de argumento têm negociado isenções regulamentares para evitar graves interrupções de negócios que poderiam ser desencadeadas pelos fundamentos.
A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA concedeu isenções à JPMorgan e aos outros bancos que se declararam culpados, o que lhes permite continuar seus negócios de valores mobiliários habituais.
Com os promotores e os bancos elaborando maneiras para as instituições continuarem fazendo negócios, os analistas temiam que as condenações se tornassem mais rotineiras e caras para os bancos.
"O problema mais amplo é que isso agora prepara o terreno para que o Departamento de Justiça tente processar penalmente os bancos por todos os tipos de transgressões", afirmou. disse Jaret Seiberg, analista da Guggenheim Securities.
Os advogados disseram que as alegações de culpa tornariam mais fácil para os fundos de pensão e gestores de investimentos que têm transações regulares com bancos para processá-los por perdas nesses negócios.
"Já há muito trabalho acontecendo nos bastidores, avaliando como as reivindicações poderiam ser apresentadas e aqueles requerentes em potencial estarão olhando para o anúncio de hoje para evidência para apoiar sua análise," disse. disse Simon Hart, sócio de contencioso bancário do escritório de advocacia londrino RPC.
COMPORTAMENTO CITI & “EMBARRASSMENT & rdquo; - CEO.
A Citicorp pagará US $ 925 milhões, a multa criminal mais alta, bem como US $ 342 milhões para a Reserva Federal dos EUA.
Seus comerciantes participaram da conspiração de dezembro de 2007 até pelo menos janeiro de 2013, de acordo com o acordo judicial.
Traders do Citi, JPMorgan e outros bancos faziam parte de um grupo conhecido como "The Cartel & rdquo; ou & ldquo; A Máfia & rdquo; participando de conversas quase diárias em uma sala de bate-papo exclusiva, coordenando negociações e, de outra forma, fixando tarifas.
O comportamento do banco foi "um embaraço", O presidente-executivo do Citigroup, Mike Corbat, disse em um memorando aos funcionários, que foi visto pela Reuters.
Corbat disse que uma investigação interna deve concluir em breve. Até agora, nove pessoas foram demitidas.
Brandon Garrett, professor da Faculdade de Direito da Universidade da Virgínia, disse que o último caso comparável ao Citi ou ao JPMorgan, envolvendo uma grande instituição financeira norte-americana que se declarou culpada de acusações criminais nos Estados Unidos, foi Drexel Burnham Lambert em 1989.
A participação do JPMorgan na multa foi de US $ 550 milhões, com base em sua participação de julho de 2010 até janeiro de 2013. Ele também concordou em pagar à Reserva Federal US $ 342 milhões.
JPMorgan Chase disse que a conduta subjacente à carga antitruste foi & ldquo; principalmente atribuível a um único comerciante & rdquo; quem foi demitido.
Em Nova York, as ações do JP Morgan e do Citigroup caíram 0,7% e 0,8%, respectivamente.
& ldquo; SE VOCÊ AIN & lsquo; T CHEATING, YOU AIN & lsquo; T TRYING & rdquo;
O Barclays da Grã-Bretanha foi multado em US $ 2,4 bilhões. Sua equipe continuou a se envolver em práticas enganosas de vendas, apesar da promessa do CEO Antony Jenkins de revisar a cultura de alto risco e alta recompensa do banco.
Barclays & rsquo; a equipe de vendas ofereceria aos clientes um preço diferente ao oferecido pelos comerciantes do banco, conhecido como & ldquo; mark-up & rdquo; para aumentar os lucros. Gerar mark-ups era uma alta prioridade para os gerentes de vendas, com um funcionário observando, "Se você não está trapaceando, você não está tentando".
O Barclays demitiu quatro operadores no último mês. O regulador bancário do estado de Nova York, Benjamin Lawsky, ordenou que o banco demitisse outros quatro que haviam sido suspensos ou colocados em licença remunerada.
O Barclays reservou US $ 3,2 bilhões para cobrir qualquer acordo relacionado a forex. As ações do banco aumentaram mais de 3% para um máximo de 18 meses, enquanto os investidores aproveitaram a remoção da incerteza sobre o escândalo forex.
O UBS foi a primeira empresa a denunciar a má conduta dos funcionários dos EUA. Ela se declarou culpada e pagará uma penalidade penal de US $ 203 milhões por violar um acordo de não-acusação por manipulação da taxa de juros de referência da Libor, em parte com base em suas práticas de forex.
UBS, o maior banco da Suíça, também pagará US $ 342 milhões à Reserva Federal por tentativa de manipulação de taxas forex.
O Royal Bank of Scotland pagará multa criminal de US $ 395 milhões e multa de US $ 274 milhões ao Fed.
O banco central dos EUA multou seis bancos por práticas inseguras e inadequadas nos mercados de câmbio, incluindo uma multa de US $ 205 milhões para o Bank of America.
A penalidade da UBS & rsquo; s foi menor do que o esperado, e ajudou suas ações a subir para o mais alto em seis anos e meio.
A investigação global sobre a manipulação das taxas de câmbio estrangeiras colocou o mercado forex, em grande parte desregulamentado, em uma trela mais apertada e acelerou um esforço para automatizar as negociações. Autoridades na África do Sul anunciaram esta semana que estavam abrindo sua própria investigação.
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Reportagem adicional de Lindsay Dunsmuir e Sarah Lynch em Washington, Joshua Franklin, Katharina Bart e Oliver Hirt em Zurique; Escrita por Carmel Crimmins e Karen Freifeld; Editando por Jane Merriman, Ruth Pitchford, Soyoung Kim, Jeffrey Benkoe e Lisa Shumaker.
Todas as cotações atrasaram um mínimo de 15 minutos. Veja aqui uma lista completa de trocas e atrasos.
O UBS escapa da acusação no escândalo forex.
Por Afp 09:42 GMT 20 de maio de 2015, atualizado 09:42 GMT 20 de maio de 2015.
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O gigante bancário suíço UBS disse na quarta-feira que escapou de acusações por manipulação cambial, mas que perdeu imunidade por manipular as taxas interbancárias da Libor e se declarará culpado de acusações de fraude nos Estados Unidos.
O anúncio acontece quando outros quatro grandes bancos devem multar bilhões de dólares por fraudar o mercado de câmbio em acordos com reguladores americanos e britânicos.
O Departamento de Justiça dos EUA descartou acusações contra a UBS na sonda de fraudes de moeda e concedeu-lhe imunidade condicional para cooperar com as autoridades, informou o banco em comunicado.
No entanto, pagará uma penalidade de US $ 342 milhões (308 milhões de euros) à Reserva Federal dos EUA e mudará a forma como o seu sistema de câmbio funciona, disse o banco.
Mas o acordo bancário entre o banco eo Departamento de Justiça dos EUA sobre o escândalo da taxa de juros da Libor foi revogado por autoridades dos EUA, acrescentou o banco.
O UBS disse que concordou em se declarar culpado de uma acusação de fraude eletrônica por conduta no caso Libor, pagar uma multa de US $ 203 milhões e aceitar um período de liberdade condicional de três anos.
A UBS foi multada em US $ 1,5 bilhão em 2012 pelos reguladores dos EUA, britânicos e suíços por seu papel na má conduta maciça no cenário da taxa Libor, uma referência global que afeta produtos de empréstimos estudantis para hipotecas.
Os veredictos dos reguladores sobre os gigantes americanos JPMorgan Chase e Citigroup, os bancos britânicos Barclays e Royal Bank of Scotland deverão cair quarta-feira.
A UBS disse que as multas e penalidades não afetariam os resultados do segundo trimestre, pois estava "totalmente provisionado para essas resoluções".
No final do primeiro trimestre, o banco havia reservado 2,7 bilhões de francos suíços para cobrir os custos dos litígios.
"A conduta de um pequeno número de funcionários foi inaceitável e nós tomamos as ações disciplinares apropriadas", disse o presidente do UBS, Axel Weber, e o presidente do grupo, Sergio Ermotti, em um comunicado conjunto.
"Fizemos investimentos significativos para fortalecer nossa estrutura de controle e programas de conformidade", disseram eles, acrescentando: "Detectamos esse assunto e reportamos ao Departamento de Justiça dos EUA e outras autoridades".
O banco disse que continuará a cooperar com as autoridades norte-americanas em investigações em andamento.
As ações do UBS subiram 2,2 por cento para 20,26 francos suíços no comércio da manhã após o anúncio.
Andreas Venditti, um analista da Vontobel, disse que o UBS conseguiu emergir do caso "em termos que acreditamos serem claramente melhores do que o esperado".
"Nós não esperamos que o pedido de culpa de Libor tenha um impacto muito negativo no UBS", disse ele, acrescentando que não haveria "impacto financeiro nos resultados do segundo trimestre".
UBS Braced for Forex Cartel Fine.
O UBS, juntamente com outros sete gigantes do setor bancário, está em negociações com a União Européia para resolver a investigação sobre a alegada participação em um cartel dos estrangeiros, segundo um relatório da mídia. As empresas enfrentam multas que chegam a bilhões de euros.
O UBS e os outros bancos estão em conversações com a Comissão da UE por causa de sua participação em um cartel de forex ilegal, de acordo com o "Financial Times" (por trás do paywall). As negociações estão previstas para conclusão em 2018.
Além do UBS, o cartel incluía o Royal Bank of Scotland, o JP Morgan Chase, o Citigroup, o Barclays, o HSBC e dois outros bancos. Eles enfrentam multas de vários bilhões de euros, de acordo com o jornal da U. K. A título de comparação, a UE emitiu multas de quase 2 bilhões de euros em conexão com a manipulação de taxas.
Escândalo Americano Concluído Há Dois Anos.
Os EUA concluíram o seu escândalo cambial há dois anos e meio. O UBS, com sede em Zurique, cooperou totalmente e recebeu uma multa de US $ 342 milhões, mas também foi forçado a declarar culpado em retrospectiva por sua participação no escândalo do Libor.
Os outros bancos participantes receberam multas atingindo um total de US $ 5,6 bilhões.
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